證監會年內開出百張罰單 罰沒超16億

2019-12-18 15:46:00  來源:新京報   我有話說 

證監會年內開出百張罰單

  2019年即將過去,回顧今年,從嚴監管、高壓打擊依然是資本市場監管工作的主線。據新京報記者統計,截至2019年12月16日,證監會共開出125張罰單,罰沒金額合計16.78億元。共有5張罰單罰沒金額超過1億元,均為針對個人的罰單,其中最高一張罰沒金額近4億元。

  個人違法違規行為中內幕交易依然是處罰的“重災區”。上市公司被處罰的主要原因則為信披違規。

  針對機構的罰單中,新時代證券、金元證券、德邦證券三家券商罰沒金額超千萬元。另外,還有資產評估公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構被處罰。

  年內證監會罰沒金額超16億,個人罰沒總額超15億

  今年證監會監管罰單的一大特點是,針對個人的處罰數量多、金額大。根據新京報記者統計,截至12月16日,今年證監會官網公布的罰單數量共計125張,罰沒金額合計16.78億元。

  被處罰對象共計367個,包括322名個人和45家企業。個人罰沒金額合計15.31億元,企業被罰沒金額合計1.47億元。共有50個處罰對象的罰沒金額在百萬元以上,23個處罰對象的罰沒金額在千萬元以上。

  所有罰單中,罰沒金額前九名均為針對個人的罰單。其中,五名個人被罰沒金額超過1億元,被罰沒金額最高的為陽雪初。因內幕交易案,陽雪初被沒收違法所得1.97億元,并被處以1.97億元罰款,罰沒合計3.94億元。另外,張平因操縱證券市場,被沒收違法所得5295.19萬元,并處以1.59億元罰款,罰沒合計2.12億元。

  針對企業的罰單覆蓋面較為廣泛,既有上市公司及其相關方、券商,也有證券服務機構。從金額來看,共有3家企業被罰沒金額超過千萬元,處罰對象均為券商,被處罰原因均為未勤勉盡責。其中,金額最高的為新時代證券,罰沒共計4470.1萬元;其次為金元證券,罰沒合計4000萬元;排名第三的為德邦證券,罰沒合計1912.44萬元。

  在上市公司方面,有17家上市公司及2家新三板掛牌公司被罰,罰沒金額共計960萬元,單家公司被罰金額均在30萬元-60萬元之間。其中包括今年A股一些著名案件涉及公司,例如撫順特鋼(現證券簡稱“ST撫鋼”)、千山藥機、深大通等。另外成都華澤鈷鎳材料股份有限公司(證券代碼000693,已退市)被罰2次,合計被罰60萬元。

  處罰對象中還包括會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構。會計師事務所包括眾華、大信兩家,其中眾華被罰2次,合計被罰沒380萬元;大信被罰沒240萬元。律師事務所僅北京大成律師事務所一家,被罰沒120萬元。資產評估機構包括銀信資產評估有限公司、北京中企華資產評估有限責任公司、廣東中廣信資產評估有限公司三家,被罰沒金額分別為640萬元、100萬元、20萬元。

  64人因內幕交易被罰,最多者被罰沒近4億

  從案由來看,個人違法違規行為中內幕交易依然是“重災區”,有64名個人因進行或參與內幕交易而被罰(含泄露內幕信息者)。在罰沒金額前五名罰單中,除了一起案件是操縱市場案,其余四起均為內幕交易案。

  較為典型的內幕交易例如陽雪初內幕交易中青寶股票案。在該案中,陽雪初在基金經理組織的上市公司調研活動中,從中青寶董事長李某杰處獲得內幕信息,了解到中青寶欲收購成熟游戲公司的投資戰略變化,并且還得知中青寶賬上有4個多億現金,具備收購能力。此后陽雪初與李某杰頻繁聯絡,了解收購事項進展。在內幕信息公開前,陽雪初通過14個證券賬戶進行大手筆交易,累計買入“中青寶”1257.01萬股,買入金額3.20億元,實際獲利1.97億元。

  不過,在陽雪初的交易資金中,只有900萬元本金,其余資金均為借款或配資,還有雙重配資。最終,陽雪初通過內幕交易獲利的1.97億元被沒收,還被處以1.97億元罰款。

  不過,并非所有獲得內幕信息者均能獲利,虧損的不在少數。例如樓蓉內幕交易巨龍管業股票案中,樓蓉買入巨龍管業股票金額超千萬,最終虧損657.51萬元,還被證監會處罰50萬元。

  常見的案由還有操縱市場,有19人因此被罰。其中被罰金額最大的為張平、孫忠澤操縱“柘中股份”案,兩人共計被罰沒2.65億元。在該案中,兩人運用坐莊、對倒等常見操縱手法,集中資金優勢、持股優勢連續大量買賣股票,以操縱股價。張平、孫忠澤等人為從事配資買賣股票業務成立了上海萬毓投資咨詢有限公司作為運營平臺,在2016年11月10日至28日僅半個月期間,兩人控制45個證券賬戶進行交易,采用連續交易、在自己實際控制的賬戶間交易、虛假申報的手段操縱“柘中股份”,累計買入3427.56萬股,成交金額8.27億元,累計賣出3427.56萬股,成交金額8.95億元,扣除交易稅費后獲利6618.99萬元。

  除此之外,還有6張證券從業人員違法買賣股票的相關罰單,涉及浙商證券、東莞證券、東吳證券、中航證券、方正證券等5家券商的員工。其中,東吳證券蘇州濱河路營業部總經理辛宏文被處罰金額最高,辛宏文利用母親賬戶交易股票,獲利1093.93萬元,均被罰沒,還被處以1093.93萬元罰款,罰沒合計2187.86萬元,他還被處以三年證券市場禁入措施。

  上市公司信披違規、中介機構未勤勉盡責為被罰主因

  從上市公司的處罰案由來看,信披違規是最主要的原因。在19家被處罰的上市公司和新三板掛牌公司中,除了深大通的被處罰原因是拒絕執法、隱匿文件之外,其他18家公司被處罰均與信披違規有關,包括信披過程中存在虛假記錄或重大遺漏、未在法定期限內披露信息等行為。

  例如,在天業股份信息披露違法違規案中,天業股份未在定期報告中披露與控股股東天業集團的重大關聯交易,未及時披露對外擔保、未能清償到期重大債務的違約情況、重大訴訟和仲裁等,另外還在定期報告中虛增利潤,2017年虛增營業利潤上億元。最終其2014-2017年年報存在虛假記錄,天業股份被罰款60萬元,還有21名責任人員共計被罰224萬元,其中天業股份實際控制人曾昭秦被罰款90萬元并被采取終身市場禁入措施。

  在券商和其他證券服務機構中,主要的違規原因是未勤勉盡責。例如,被罰金額最高的新時代證券,在上市公司美麗生態重大資產重組項目中擔任獨立財務顧問,還擔任美麗生態發行股份購買資產并募集配套資金之非公開發行的主承銷商。新時代證券出具的財務顧問相關文件中,對金沙湖項目和官塘項目的進展情況存在誤導性陳述,在已知悉兩個項目未施工的情況下,其仍描述為“正常施工中”,并且因沿用此前的財務報告,導致對兩個項目2015年收入預測與實際情況存在重大差異。最終,新時代證券在此項目中的800萬元獨立財務顧問業務收入被沒收,并被罰款2400萬元;承銷股票所得1220.1萬元被沒收,并被罰款50萬元,合計罰沒4470.1萬元。2名項目主辦人同時被罰。

  提高上市公司質量、提升違法成本將加強

  從證監會今年以來透露出的信號來看,嚴監管態勢在未來不會放松。在今年9月證監會確定的全面深化資本市場改革12方面重點任務中,大力推動上市公司提高質量被擺在重要位置,措施包括制定實施推動提高上市公司質量行動計劃,加強上市公司持續監管、分類監管、精準監管等。另外,進一步加大法治供給也是重點任務之一,加快推動《證券法》《刑法》修改,大幅提高欺詐發行、上市公司虛假信息披露和中介機構提供虛假證明文件等違法行為的違法成本;用好用足現有法律制度,堅持嚴格執法,提升監管威懾力。

  提高上市公司質量已經在今年內多次被提及,7月的中共中央政治局會議、12月的中央經濟工作會議均有涉及,證監會還制定了《推動提高上市公司質量行動計劃》。新時代證券首席經濟學家潘向東對新京報記者表示,提高上市公司質量的措施中,加大對上市公司違法違規的處罰力度是一個重要方面,要完善上市公司出現欺詐行為后中小投資者法律糾紛處理機制,以及上市公司信息披露不完善導致中小投資者損失后的處罰機制等。另外,要加強信息披露制度建設,發揮中介機構的資本市場守門員角色,從源頭提高上市公司質量,還要完善退市制度。

  《證券法》的修訂也在路上,十三屆全國人大常委會第十五次會議將于12月23日至28日舉行,審議內容包括證券法修訂草案。證券法修訂草案已經經歷了三審,今年4月的三審稿中增加了科創板注冊制專節,并在證券交易行為、投資者保護、證券監管等方面進行了修改完善。

  清華大學法學院教授、上交所上市委員會委員湯欣此前接受新京報記者采訪時表示,我國的證券法的基本框架在上世紀90年代末確定,制度內容與當時的市場結構、違法行為形態、投資者保護制度的發展階段相適應,這也導致了其中對于法律責任的規定較為簡略,違法成本比較低。經過20年的發展,中國證券市場已經成長為全世界最大的證券市場之一,還有龐大的中小投資者群體需要進行保護,所以打擊不法行為、提高違法行為成本是證券法修改的重要內容。其中,證監會進行的行政處罰金額、刑事法律責任刑罰力度、民事法律責任的損失賠償力度均需要加強。

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